从事证券咨询行业在上海注册有限公司需要什么条件？

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本文主要介绍了从事证券咨询行业在上海注册有限公司需要什么条件。从公司注册、资质认证、人员资质、经营范围、财务管理、风险控制等6个方面进行详细阐述，全面介绍了从事证券咨询行业在上海注册有限公司的具体条件。

一、公司注册

在上海注册证券咨询有限公司需要满足以下条件：公司名称、注册资金、经营范围、股东、董事、监事等。注册资金要求不低于200万元，经营范围需要与证券咨询业务相关。还需要提供公司章程、股东会决议、董事会决议等文件。

二、资质认证

注册证券咨询有限公司需要通过证券业协会的认证，申请人需要具有5年以上证券从业经验，且具有高级职称或证券从业资格证书。还需要提供公司章程、董事会决议、股东会决议等文件。

三、人员资质

公司需要聘请具有相关从业经验和资格的证券咨询师。证券咨询师需要具备证券从业资格证书、高级职称或者具有5年以上证券从业经验。还需要通过证券业协会的认证。

四、经营范围

注册证券咨询有限公司的经营范围需要与证券咨询业务相关。具体包括证券投资咨询、证券投资顾问、证券投资分析、证券投资策略研究等。

五、财务管理

注册证券咨询有限公司需要建立健全的财务管理制度，包括会计核算、财务报告、财务审计等方面。还需要遵守税收法规，缴纳各项税费。

六、风险控制

注册证券咨询有限公司需要建立完善的风险控制制度，包括风险评估、风险预警、风险管理等方面。还需要遵守证券法律法规，保障客户的合法权益。

总结归纳：

注册证券咨询有限公司需要满足公司注册、资质认证、人员资质、经营范围、财务管理、风险控制等方面的条件。公司需要具备一定的注册资金、经营范围需要与证券咨询业务相关，还需要聘请具有相关从业经验和资格的证券咨询师。还需要建立健全的财务管理制度和风险控制制度，遵守证券法律法规，保障客户的合法权益。

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